四川雙馬水泥股份有限公司關(guān)于北京和諧恒源科技有限公司、天津賽克環(huán)企業(yè)管理中心(有限合伙)要約收購(gòu)四川雙馬水泥股份有限公司股份的申報(bào)公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
重要內(nèi)容提示：
● 投資者欲了解本次要約收購(gòu)詳情，應(yīng)閱讀本公司于2016年9月8日刊登在《中國(guó)證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn的《四川雙馬水泥股份有限公司要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)》全文。
● 預(yù)受要約申報(bào)代碼：990044
● 要約收購(gòu)支付方式：現(xiàn)金
● 要約收購(gòu)價(jià)格：8.09元/股
● 要約收購(gòu)數(shù)量：全面要約(240，697，388股)
● 申報(bào)方向：預(yù)受要約應(yīng)申報(bào)賣(mài)出，撤銷(xiāo)已預(yù)受的要約應(yīng)申報(bào)買(mǎi)入
● 要約收購(gòu)有效期：2016年9月9日至2016年10月10日
● 要約收購(gòu)期屆滿(mǎn)后，過(guò)戶(hù)清算手續(xù)辦理時(shí)間另行公告。
現(xiàn)就北京和諧恒源科技有限公司、天津賽克環(huán)企業(yè)管理中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“收購(gòu)人”)要約收購(gòu)四川雙馬水泥股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”、“本公司”)有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、本次要約收購(gòu)申報(bào)的有關(guān)事項(xiàng)
(一)要約收購(gòu)的提示
《四川雙馬水泥股份有限公司要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)》披露后30日內(nèi)，本公司將在《中國(guó)證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn 發(fā)布3次要約收購(gòu)提示性公告。
(二)要約收購(gòu)申報(bào)程序
預(yù)受要約申報(bào)代碼：990044
要約收購(gòu)支付方式：現(xiàn)金
要約收購(gòu)價(jià)格：8.09元/股
要約收購(gòu)有效期：2016年9月9日至2016年10月10日
要約收購(gòu)有效期限內(nèi)，被收購(gòu)公司的股東依法申請(qǐng)預(yù)受要約或撤回預(yù)受要約的，可以按照下列程序辦理：
1.受要約人預(yù)受要約的方式和程序
(1)申報(bào)數(shù)量限制
股東申報(bào)預(yù)受要約股份數(shù)量的上限為其股東賬戶(hù)中持有的不存在質(zhì)押、司法凍結(jié)或其他權(quán)利限制情形的股票數(shù)量，超過(guò)部分無(wú)效。被質(zhì)押、司法凍結(jié)或存在其他權(quán)利限制情形的部分不得申報(bào)預(yù)受要約。
(2)申請(qǐng)預(yù)受要約
四川雙馬股東申請(qǐng)預(yù)受要約的，應(yīng)當(dāng)在要約期限內(nèi)的每個(gè)交易日的交易時(shí)間內(nèi)，通過(guò)深交所交易系統(tǒng)辦理有關(guān)申報(bào)手續(xù)。申報(bào)指令的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：證券代碼、會(huì)員席位號(hào)、證券賬戶(hù)號(hào)碼、合同序號(hào)、預(yù)受數(shù)量、收購(gòu)編碼。要約期內(nèi)(包括股票停牌期間)，股東可辦理有關(guān)預(yù)受要約的申報(bào)手續(xù)。預(yù)受要約申報(bào)當(dāng)日可以撤銷(xiāo)。
(3)預(yù)受要約股票的賣(mài)出
已申報(bào)預(yù)受要約的股票當(dāng)日可以申報(bào)賣(mài)出，賣(mài)出申報(bào)未成交部分仍計(jì)入預(yù)受要約申報(bào)。非限售流通股股東在申報(bào)預(yù)受要約同一日對(duì)同一筆股份所進(jìn)行的非交易委托申報(bào)，其處理的先后順序?yàn)椋嘿|(zhì)押、預(yù)受要約、轉(zhuǎn)托管。
(4)預(yù)受要約的確認(rèn)
預(yù)受要約或撤回預(yù)受要約申報(bào)經(jīng)登記公司確認(rèn)后次一交易日生效。登記公司對(duì)確認(rèn)的預(yù)受要約股份進(jìn)行臨時(shí)保管。經(jīng)確認(rèn)的預(yù)受要約股份不得進(jìn)行轉(zhuǎn)托管或質(zhì)押。
(5)收購(gòu)要約變更
要約期內(nèi)，如果收購(gòu)要約發(fā)生變更，原預(yù)受申報(bào)不再有效，登記公司自動(dòng)解除對(duì)相應(yīng)股份的臨時(shí)保管;股東如果接受變更后的收購(gòu)要約，需重新申報(bào)。
(6)競(jìng)爭(zhēng)要約
出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約時(shí)，預(yù)受要約股東就初始要約預(yù)受的股份進(jìn)行再次預(yù)受之前應(yīng)當(dāng)撤回原預(yù)受要約。
(7)司法凍結(jié)
要約期內(nèi)預(yù)受要約的股份被司法凍結(jié)的，證券公司將在協(xié)助執(zhí)行股份凍結(jié)前通過(guò)深交所交易系統(tǒng)撤回相應(yīng)股份的預(yù)受申報(bào)。
(8)預(yù)受要約情況公告
要約期內(nèi)的每個(gè)交易日開(kāi)市前，收購(gòu)人將在深交所網(wǎng)站上公告上一交易日的預(yù)受要約的有關(guān)情況。
(9)余股處理
收購(gòu)人從每個(gè)預(yù)受要約的股東處購(gòu)買(mǎi)的股份不足一股的余股的處理將按照登記公司權(quán)益分派中零碎股的處理辦法處理。
(10)要約收購(gòu)資金劃轉(zhuǎn)
要約收購(gòu)期滿(mǎn)次一交易日，收購(gòu)人將含相關(guān)稅費(fèi)的收購(gòu)資金足額存入登記公司指定的結(jié)算備付金賬戶(hù)，然后通知登記公司資金交收部，將該款項(xiàng)由其結(jié)算備付金賬戶(hù)劃入收購(gòu)證券資金結(jié)算賬戶(hù)。
(11)要約收購(gòu)股份劃轉(zhuǎn)
要約期滿(mǎn)后，收購(gòu)人將向深交所法律部申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)手續(xù)，并提供相關(guān)材料。深交所法律部將完成對(duì)預(yù)受股份的轉(zhuǎn)讓確認(rèn)手續(xù)，收購(gòu)人將憑深交所出具股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)書(shū)到登記公司辦理股份過(guò)戶(hù)手續(xù)。
(12)收購(gòu)結(jié)果公告
收購(gòu)人將在股份過(guò)戶(hù)手續(xù)完成當(dāng)日向深交所公司部提交上市公司收購(gòu)情況的書(shū)面報(bào)告，并于次日就收購(gòu)情況作出公告。
2.受要約人撤回預(yù)受要約的方式和程序
(1)撤回預(yù)受要約
股東申請(qǐng)撤回預(yù)受要約的，應(yīng)當(dāng)在要約期內(nèi)的每個(gè)交易日的交易時(shí)間內(nèi)，通過(guò)深交所交易系統(tǒng)辦理有關(guān)申報(bào)手續(xù)。申報(bào)指令的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：證券代碼、會(huì)員席位號(hào)、證券賬戶(hù)號(hào)碼、合同序號(hào)、撤回?cái)?shù)量、收購(gòu)編碼。要約期內(nèi)(包括股票停牌期間)，股東可辦理有關(guān)撤回預(yù)受要約的申報(bào)手續(xù)。撤回預(yù)受要約申報(bào)當(dāng)日可以撤銷(xiāo)。
(2)撤回預(yù)受要約情況公告
要約期內(nèi)的每個(gè)交易日開(kāi)市前，收購(gòu)人將在深交所網(wǎng)站上公告上一交易日的撤回預(yù)受要約的有關(guān)情況。
(3)撤回預(yù)受要約的確認(rèn)
撤回預(yù)受要約申報(bào)經(jīng)登記公司確認(rèn)后次一交易日生效。登記公司對(duì)撤回預(yù)受要約的股份解除臨時(shí)保管。
在要約收購(gòu)期限屆滿(mǎn)3個(gè)交易日前，預(yù)受股東可以委托證券公司辦理撤回預(yù)受要約的手續(xù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)預(yù)受要約股東的撤回申請(qǐng)解除對(duì)預(yù)受要約股票的臨時(shí)保管。在要約收購(gòu)期限屆滿(mǎn)前3個(gè)交易日內(nèi)，預(yù)受股東不得撤回其對(duì)要約的接受。
(4)出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約時(shí)，預(yù)受要約股東就初始要約預(yù)受的股份進(jìn)行再次預(yù)受之前應(yīng)當(dāng)撤回原預(yù)受要約。
(5)要約收購(gòu)期間預(yù)受要約的流通股被質(zhì)押、司法凍結(jié)或設(shè)定其他權(quán)利限制情形的，證券公司在協(xié)助執(zhí)行股份被設(shè)定其他權(quán)利前通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)撤回相應(yīng)股份的預(yù)受申報(bào)。
(6)本次要約期限內(nèi)最后三個(gè)交易日，即2016年9月29日、2016年9月30日和2016年10月10日，預(yù)受的要約不可撤回。
二、要約收購(gòu)期間的交易
被收購(gòu)公司股票在要約收購(gòu)期間正常交易。
三、要約收購(gòu)手續(xù)費(fèi)
要約期滿(mǎn)后，轉(zhuǎn)受讓雙方后續(xù)辦理股份過(guò)戶(hù)登記手續(xù)時(shí)，所涉及的稅費(fèi)項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)參照A股交易執(zhí)行。
四、要約收購(gòu)的清算
本次要約收購(gòu)有效期滿(mǎn)后，本公司將另行發(fā)布要約收購(gòu)結(jié)果公告、要約收購(gòu)清算公告(如有股份接受要約)，請(qǐng)投資者關(guān)注要約收購(gòu)資金發(fā)放日。
五、聯(lián)系方式
聯(lián)系部門(mén)：四川雙馬水泥股份有限公司
聯(lián)系地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街萃華路89號(hào)成都國(guó)際科技節(jié)能大廈A座5樓
聯(lián)系方式：028-65195245
特此公告。
四川雙馬水泥股份有限公司
董 事 會(huì)
2016年9月8日
證券代碼：000935證券簡(jiǎn)稱(chēng)：四川雙馬編號(hào)：2016-96
四川雙馬水泥股份有限公司
關(guān)于簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的補(bǔ)充公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
四川雙馬水泥股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)于2016年8月22日披露了《關(guān)于控股股東擬發(fā)生變更的提示性公告》，同時(shí)披露了簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)(一)及簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)(二)，詳見(jiàn)公司8月22日刊登在證券時(shí)報(bào)和巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)上的相關(guān)內(nèi)容。依據(jù)信息披露義務(wù)人拉法基中國(guó)海外控股公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“拉法基中國(guó)”)和拉法基瑞安(四川)投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“四川瑞安”)提交的更新后的《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》，將簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)(二)補(bǔ)充披露如下：
在原報(bào)告書(shū)的第四大節(jié)“權(quán)益變動(dòng)方式”中增加了以下兩點(diǎn)補(bǔ)充內(nèi)容：
1.信息披露義務(wù)人及其關(guān)聯(lián)方與上市公司的負(fù)債、擔(dān)保情況信息披露義務(wù)人及其關(guān)聯(lián)方不存在未清償其對(duì)上市公司的負(fù)債，也不存在未解除上市公司為其負(fù)債提供的擔(dān)?；蛘邠p害上市公司利益的其他情況。
2.收購(gòu)人的主體資格、誠(chéng)信情況及收購(gòu)意圖
本次權(quán)益變動(dòng)前，信息披露義務(wù)人對(duì)受讓方北京和諧恒源科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“和諧恒源”)、天津賽克環(huán)企業(yè)管理中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“天津賽克環(huán)”)及北京泛信壹號(hào)股權(quán)投資中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北京泛信”)的主體資格、誠(chéng)信情況及收購(gòu)意圖進(jìn)行調(diào)查和了解，具體情況如下：
和諧恒源為合法設(shè)立且有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，不存在負(fù)有到期未清償?shù)那姨幱诔掷m(xù)狀態(tài)的數(shù)額較大的債務(wù);最近三年也沒(méi)有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為、重大違法行為或涉嫌重大違法行為。和諧恒源本次收購(gòu)意圖為：在遵守法律法規(guī)的前提下，不排除未來(lái)將根據(jù)上市公司的戰(zhàn)略需求和實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況擇機(jī)注入符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，以符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的實(shí)體經(jīng)濟(jì)為經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，做大做強(qiáng)上市公司。
天津賽克環(huán)為合法設(shè)立且有效存續(xù)的合伙企業(yè)，不存在負(fù)有到期未清償?shù)那姨幱诔掷m(xù)狀態(tài)的數(shù)額較大的債務(wù);最近三年也沒(méi)有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為、重大違法行為或涉嫌重大違法行為。天津賽克環(huán)本次收購(gòu)意圖為：作為和諧恒源的一致行動(dòng)人，在遵守法律法規(guī)的前提下，不排除未來(lái)將根據(jù)上市公司的戰(zhàn)略需求和實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況擇機(jī)注入符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，以符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的實(shí)體經(jīng)濟(jì)為經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，做大做強(qiáng)上市公司。
北京泛信為合法設(shè)立且有效存續(xù)的有限合伙企業(yè)，不存在負(fù)有到期未清償?shù)那姨幱诔掷m(xù)狀態(tài)的數(shù)額較大的債務(wù);最近三年也沒(méi)有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為、重大違法行為或涉嫌重大違法行為。北京泛信本次收購(gòu)意圖為：基于對(duì)未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)的信心，結(jié)合信息披露義務(wù)人自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要，決定以協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式受讓拉法基瑞安(四川)投資有限公司所持有的上市公司股份(約占上市公司總股份的5.00%)。
基于上述調(diào)查和了解，信息披露義務(wù)人拉法基中國(guó)和四川瑞安提交的更新后的《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》表明，和諧恒源、天津賽克環(huán)及北京泛信作為受讓方的主體資格符合相關(guān)法律、法規(guī)的要求，未發(fā)現(xiàn)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第六條及第五十三條規(guī)定的情形。
更新后的的簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)將刊登在巨潮資訊網(wǎng)上，請(qǐng)投資者留意查看。
特此公告。
四川雙馬水泥股份有限公司
董 事 會(huì)
2016年9月8日
證券代碼：000935證券簡(jiǎn)稱(chēng)：四川雙馬公告編號(hào)：2016-97
四川雙馬水泥股份有限公司
股票交易異常波動(dòng)公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
一、股票交易異常波動(dòng)情況
四川雙馬水泥股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“本公司”)股票2016年9月5日、9月6日、9月7日連續(xù)三個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)格漲幅偏離值累計(jì)達(dá)到20%以上，按照《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，屬于股票交易的異常波動(dòng)。
二、公司關(guān)注并核實(shí)的情況
2016年8月2日，公司發(fā)布的《四川雙馬水泥股份有限公司關(guān)于拉法基中國(guó)水泥有限公司與天津賽克環(huán)企業(yè)管理中心(有限合伙)簽署框架協(xié)議的公告》(公告編號(hào)：2016-68)稱(chēng)，公司間接控股股東拉法基中國(guó)水泥有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“拉法基中國(guó)”)已于2016年8月1日與天津賽克環(huán)企業(yè)管理中心(有限合伙)簽署了關(guān)于本公司股份轉(zhuǎn)讓及后續(xù)安排的《框架協(xié)議》，全面披露了《框架協(xié)議》約定的交易內(nèi)容。交易雙方約定后續(xù)相關(guān)交易文件的正式簽署以完成股份補(bǔ)償以及股東大會(huì)審議通過(guò)取消拉法基中國(guó)及其關(guān)聯(lián)方向上市公司作出的不競(jìng)爭(zhēng)承諾為條件。
2016年8月3日，公司發(fā)布的《四川雙馬水泥股份有限公司關(guān)于拉法基中國(guó)海外控股公司執(zhí)行盈利補(bǔ)償承諾的進(jìn)度公告(二)》(公告編號(hào)：2016-70)的公告稱(chēng)，截至公告日期，公司控股股東因都江堰拉法基水泥有限公司2014年和2015年未達(dá)盈利預(yù)測(cè)應(yīng)補(bǔ)償給中小投資者(除Lafarge China Offshore Holding Company (LCOHC) Ltd.(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“LCOHC”)和拉法基瑞安(四川)投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“四川控股”)以外的股東)的13，625，591股已全部贈(zèng)送完畢。
2016年8月19日，公司股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于豁免拉法基集團(tuán)、拉法基瑞安、拉法基中國(guó)等同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)相關(guān)承諾的議案》。至此，此次交易所涉及的股份已經(jīng)滿(mǎn)足解除限售的條件，LCOHC、四川控股以及本公司正在依照有關(guān)程序、規(guī)則申請(qǐng)對(duì)該等股份解除限售。
2016年8月19日，LCOHC分別與天津賽克環(huán)和北京和諧恒源科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“和諧恒源”)正式簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，拉法基瑞安(四川)投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“四川控股”)分別與天津賽克環(huán)和北京泛信壹號(hào)股權(quán)投資中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北京泛信”)正式簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議(以下合稱(chēng)“本次股份轉(zhuǎn)讓”)，LCOHC及四川控股擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓其持有的四川雙馬合計(jì)426，962，222股股份，約占四川雙馬現(xiàn)有總股本的55.93%。該等股份的轉(zhuǎn)讓價(jià)格均為8.084351元/股，合計(jì)轉(zhuǎn)讓金額為3，451，712，466.39元。
2016年8月22日，公司股票復(fù)牌開(kāi)始交易。
2016年9月8日，公司披露了《四川雙馬水泥股份有限公司要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)》。
經(jīng)公司董事會(huì)調(diào)查核實(shí)，并與公司控股股東及公司管理層溝通確認(rèn)：
1. 公司于2016年9月8日披露了《關(guān)于簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的補(bǔ)充公告》，截至目前，公司前期披露的信息不存在需要更正、補(bǔ)充之處;
2.公司未發(fā)現(xiàn)近期公共傳媒報(bào)道可能或已經(jīng)對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的未公開(kāi)重大信息;
3.公司近期經(jīng)營(yíng)情況及內(nèi)外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境未發(fā)生重大變化;
4.控股股東及實(shí)際控制人確認(rèn)其并不知悉存在關(guān)于本公司的應(yīng)披露而未披露的重大事項(xiàng);
5.公司股票異常波動(dòng)期間，控股股東和實(shí)際控制人無(wú)買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為。
三、是否存在應(yīng)披露而未披露信息的說(shuō)明
公司董事會(huì)確認(rèn)：公司目前沒(méi)有任何根據(jù)深交所《股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定應(yīng)予以披露而未披露的事項(xiàng)或與該事項(xiàng)有關(guān)的籌劃、商談、意向、協(xié)議等;董事會(huì)也未獲悉本公司有根據(jù)深交所《股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定應(yīng)予以披露而未披露的、對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的信息;公司于2016年9月8日披露了《關(guān)于簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的補(bǔ)充公告》，截至目前，公司前期披露的信息不存在需要更正、補(bǔ)充之處。
四、其他風(fēng)險(xiǎn)提示
1.經(jīng)自查，本公司不存在違反信息公平披露的情形;
2.公司已于2016年8月30日披露《2016年半年度報(bào)告》;
3.《中國(guó)證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)站為公司選定的信息披露媒體，公司所有信息均以在上述指定媒體刊登的信息為準(zhǔn)，敬請(qǐng)廣大投資者理性投資，注意風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
四川雙馬水泥股份有限公司
董 事 會(huì)
2016年9月8日
